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盈易点合法吗财富证券股票质押式回购业务违规 遭沪深交易所

时间:2020-06-29 12:01 来源:本站 阅读:

  国际金融报10月17日讯 财富证券总公司湖南省财信投资控股有限责任公司企业此前发布消息,称因股份质押认购买卖违反规定,财富证券接到上海证券交易所、深圳交易所政纪处分,个股质押式回购买卖管理权限被中止3个月。

  的9月9日,湖南省证监局曾公布《关于对财富证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,强调财富证券在进行个股质押式回购买卖中,存有待认购期内无法不断合理地对融进方运营、会计、对外担保、起诉等状况开展追踪的难题。

  对于此事,上海交易所vip会员部拟报请上海交易所政纪处分联合会审批,对企业给予中止个股质押式回购买卖管理权限3个月的政纪处分。深圳证券交易所一样表明,拟对财富证券做出中止个股质押式回购买卖管理权限3个月的处罚。

  财富证券表明,企业对沪深交易所拟采用的政纪处分情况属实,企业将开展自纠自查整顿,提升贷后管理工作中,进一步提高合规管理风险控制水准。现阶段,企业经营状况一切正常,所述事宜对企业生产运营、经营情况及偿债不组成重特大不好危害。

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  • 摘要: 股票 证券 交易所 财富 纪律处分
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